长安基金投顾交易员涉老鼠仓倒赔十万又被罚十万

  • 日期:07-16
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华夏时报(chinatimes.net.cn)记者陆方瑞陈峰北京报道

长安基金的投资顾问交易员,利用基金账户信息同时经营自己的股票账户,交易金额高达3000万,但他没有赚一分钱而不是亏损10万元,最近被中国证券处罚监管委员会。罚款10万元。

7月9日,《华夏时报》记者多次致电长安基金不予置评;相关工作人员没有回复记者的短信;截至发稿时,未收到访谈电子邮件。

中国证监会发布的《行政处罚决定书》显示,“长安东城一号资产管理计划”(以下简称“东城一号”)是长安基金管理有限公司管理的特殊理财产品。 (以下简称“长安基金”)。成都利华投资有限公司(以下简称“成都利华”)是该基金的投资顾问,其指定人员发送投资建议指令以操作该基金账户。

长安基金授权丁桂源,王某,陈某建,倪某发送投资建议,并授权丁桂源等交易人员通过长安基金提供的VPN系统下单。在长安基金审核相关交易指令后,由长安基金进行交易。该人完成了交易。

于二零一四年八月二十一日至二零一五年四月二十二日期间,丁桂元为东城一号投资顾问成都利华的贸易商,负责东城区一个账户的投资决策及交易。 1,中国证监会行政处罚决定表明其参与发送投资建议,交易指令等,并了解东城一号证券账户子账户主体股票的未公开信息。

丁桂源以妻子黄谋桥的名义认购了东城第一产品1000万元,并将100多万元零散资金存入其个人证券账户进行交易。

丁桂元使用交易单位股票交易指令等未公开信息,经营“丁桂源”证券账户,召集东城市第一子账户相关股票。 “丁桂源”证券账户中有30只股票,同一交易中有12只股票,占40%;总交易额为8714.6万元,融合交易交易量为3383.1万元,占38.82%;融合交易损失为10.28万元。

中国证监会认为,丁贵元作为成都利华的从业者,利用其职权的便利性了解东城一号股票的未披露信息,并运营“丁桂源”证券账户进行相关股票交易,他的行为受到侵犯《证券投资基金法》三段第一段《私募办法》第23条第5款构成了使用未?畔⒗唇灰坠善薄?

根据当事人违法行为的事实,性质,情节和社会危害,中国证监会根据《证券投资基金法》第123条第一款作出处罚决定:丁桂元被责令改正,并处以罚款10万元。

根据行政处罚决定,当事人对拒不接受处罚决定的,可以向有管辖权的人民法院申请行政复议或者提起行政诉讼。但是,在复议和诉讼期间,10万元的罚款不予中止。

编辑:刘春燕主编:陈峰